《櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)廳與ERATO計(jì)劃對(duì)櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的思考》

　　《櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)廳與ERATO計(jì)劃對(duì)櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的思考》

　　作者：夏水楓【筆名】（夏希羽，水野遙佳、馮琪諾）

　　審稿者（按拿到最終稿的順序排列）：沈涵曦、淺野明日香、林曉燁

　　發(fā)表情況：1982.2.28，以時(shí)評(píng)形式發(fā)表于《科技時(shí)報(bào)》

　　————以下為正式內(nèi)容————

　　（一）科學(xué)技術(shù)廳

　　經(jīng)歷了二戰(zhàn)后，從落櫻帝國(guó)時(shí)代走出的櫻國(guó)，經(jīng)濟(jì)凋敝，物質(zhì)匱乏，主要工業(yè)產(chǎn)能損失巨大，自身的科技獨(dú)創(chuàng)性極少。為了快速恢復(fù)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)，原本意見(jiàn)紛紜的櫻國(guó)政界在依靠科學(xué)技術(shù)振興經(jīng)濟(jì)這一點(diǎn)上卻是抱著相同的觀點(diǎn)。因此，這一時(shí)期的重要戰(zhàn)略措施之一就是成立‘櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)廳’，建立專(zhuān)門(mén)的科技決策和管理部門(mén)，使其成為推動(dòng)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要推手。

　　科技廳未成立時(shí)，櫻國(guó)科學(xué)技術(shù)方面的行政人員都被統(tǒng)稱(chēng)為“技官”，這一部分政府人員希望能夠承擔(dān)起國(guó)家機(jī)構(gòu)中樞職能的責(zé)任，改革意向強(qiáng)烈，他們認(rèn)為科技振興最根本的是需要制定對(duì)國(guó)家發(fā)展有利的重大科技計(jì)劃并且建立強(qiáng)有力的計(jì)劃實(shí)施保障體制，因此亟待建立一個(gè)以制定科技政策并保障其實(shí)施為宗旨的新的行政機(jī)構(gòu)——科學(xué)技術(shù)廳。

　　然而，當(dāng)時(shí)的櫻國(guó)學(xué)術(shù)議會(huì)十分擔(dān)心科學(xué)技術(shù)廳的成立會(huì)阻礙學(xué)術(shù)自由，使科學(xué)成為政治的附庸，因而反對(duì)成立科學(xué)技術(shù)廳。加之在當(dāng)時(shí)國(guó)家層面的行政機(jī)構(gòu)建制已經(jīng)確立的大局下，新成立的機(jī)構(gòu)勢(shì)必會(huì)影響既存機(jī)構(gòu)的平衡運(yùn)行，在這樣的反對(duì)聲中，科學(xué)技術(shù)廳的成立看上去遙遙無(wú)期。櫻國(guó)行政省廳包括文部省，通產(chǎn)省和農(nóng)林省，這三個(gè)省廳都不約而同地強(qiáng)調(diào)，各自責(zé)任范圍中所涵蓋的科學(xué)技術(shù)板塊分別屬于各自旗下的文部行政，通產(chǎn)行政以及農(nóng)林行政的范疇。在這樣的情形下讓三個(gè)省廳分別交出各自行政范疇內(nèi)的科技部分幾乎不可能。所以，要想順利建立這個(gè)新的科技行政機(jī)構(gòu)，必須能證明這個(gè)機(jī)構(gòu)不違背原有的組織邏輯——既是新機(jī)構(gòu)，又能與所有現(xiàn)存機(jī)構(gòu)并立。

　　就在這樣兩方拉鋸和博弈的境遇之下，奇跡般地出現(xiàn)了兩個(gè)概念扭轉(zhuǎn)了這一僵局——“科學(xué)技術(shù)相關(guān)基本政策”和“科學(xué)技術(shù)相關(guān)綜合調(diào)整”。

　　服務(wù)于國(guó)家整體利益的新的科學(xué)技術(shù)政策，包括服務(wù)于全國(guó)各省廳的綜合科技政策的行政職責(zé)，不歸屬于任何一個(gè)現(xiàn)有的行政機(jī)構(gòu)。也就是說(shuō)，無(wú)論是文部，還是通產(chǎn)、建設(shè)、運(yùn)輸、郵政，它們的管轄分區(qū)中不包含綜合科技政策這一項(xiàng)目。而與各省廳相關(guān)的整體科技計(jì)劃的制定和科技方針的綜合調(diào)整，這些都是任何一個(gè)省廳無(wú)法單獨(dú)完成的。所以如果將新機(jī)構(gòu)的行政范圍定義為上述內(nèi)容，既不與現(xiàn)有部門(mén)的科技職責(zé)沖突，又賦予新的機(jī)構(gòu)綜合調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)的職能，同時(shí)消除現(xiàn)有省廳的反對(duì)呼聲。就這樣，櫻國(guó)在政策博弈中另辟蹊徑，從而尋找到科技廳成立的制度合法性。

　　1956年6月，歸總理府直屬管轄的科學(xué)技術(shù)廳在經(jīng)過(guò)一系列波折后，終于以國(guó)務(wù)大臣為最高長(zhǎng)官掛牌成立，主要負(fù)責(zé)協(xié)助政府制訂科學(xué)研究的方針政策，并配合各省、各主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)的科學(xué)工作。盡管在成立初期科技廳只負(fù)責(zé)管理那些其他省廳的管轄范圍以外的科技內(nèi)容，是處在一種消極的立場(chǎng)上執(zhí)行任務(wù)。但是隨著時(shí)間的流逝，它因?yàn)橐恍┚唧w政策的制定與實(shí)施而慢慢昭顯出自己的實(shí)力，使科技政策成為櫻國(guó)國(guó)政的一個(gè)重要領(lǐng)域，同時(shí)也將科學(xué)技術(shù)與工業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以更密切的方式結(jié)合在一起。

　?。ǘ┮匀宋餅楹诵牡腅RATO計(jì)劃

　　科學(xué)家和工程師作為科技知識(shí)的重要載體和科研工作的基礎(chǔ)，如何通過(guò)研究計(jì)劃對(duì)于人才進(jìn)行的選拔、培育、資助和評(píng)價(jià)的一系列工作是科技發(fā)展的動(dòng)力和核心。戰(zhàn)后櫻國(guó)的快速發(fā)展是以技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)造為基礎(chǔ)的，并不具備深厚的基礎(chǔ)科學(xué)研究，極大地限制了科技工作者的自由發(fā)展。在這一時(shí)期，如何通過(guò)合理的科技計(jì)劃進(jìn)行科技人才的培養(yǎng)，建立適應(yīng)科學(xué)家成長(zhǎng)和合作的科研環(huán)境成為科技廳的重要任務(wù)，也是櫻國(guó)獨(dú)創(chuàng)的“創(chuàng)造科學(xué)推進(jìn)事業(yè)”（一類(lèi)戰(zhàn)略性創(chuàng)造研究推進(jìn)事業(yè)的總括實(shí)施型研究，ERATO，Exploratory Research for Advanced Technology，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ERATO計(jì)劃）的核心目標(biāo)。筆者也可以大膽斷言，ERATO計(jì)劃是科學(xué)技術(shù)廳迄今為止最宏大的政策之一。

　　就在昭和五十六年（公元1981年），也就是去年，櫻國(guó)科技廳啟動(dòng)了ERATO計(jì)劃，作為尋求進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)和基礎(chǔ)共性技術(shù)研究的新方法，ERATO計(jì)劃采用“主管導(dǎo)向型”的研究模式，項(xiàng)目主管在研究方向，職員設(shè)置，以及資金分配上有著幾乎完全的自主權(quán)利，這為櫻國(guó)僵化的官僚結(jié)構(gòu)的研究系統(tǒng)注入新鮮血液，對(duì)櫻國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)起到了催化劑的作用，直接和間接地在櫻國(guó)催化出更多新的研究計(jì)劃，影響著科學(xué)研究的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。

　　同目前世界范圍內(nèi)的、其他由國(guó)家資助的研究體系相比，作為“主管導(dǎo)向”的ERATO計(jì)劃是相當(dāng)激進(jìn)的，并具有以下顯著的區(qū)別特征：

　　（1）研究項(xiàng)目集中于高風(fēng)險(xiǎn)/高回報(bào)、跨學(xué)科領(lǐng)域的研究項(xiàng)目，通常是不被大學(xué)研究系統(tǒng)內(nèi)支持的主題。

　?。?）項(xiàng)目組由來(lái)自櫻國(guó)產(chǎn)業(yè)、行政機(jī)關(guān)、大學(xué)科研院所的年輕研究員（大約25—35歲）構(gòu)成（也吸納海外人員），并且同大學(xué)和政府實(shí)驗(yàn)院所相比，ERATO計(jì)劃項(xiàng)目下研究員工作的機(jī)動(dòng)性靈活性更高。

　?。?）沒(méi)有長(zhǎng)期固定的研究實(shí)驗(yàn)設(shè)備和設(shè)施，但有著嚴(yán)格的時(shí)間限制。每個(gè)項(xiàng)目必須五年內(nèi)完成，五年過(guò)后研究人員遣散。

　?。?）與大學(xué)研究相比，ERATO項(xiàng)目資助更為充裕，每個(gè)項(xiàng)目可得到4000萬(wàn)—2億日元/年的資助。

　?。?）項(xiàng)目選擇程序與典型的“提議－評(píng)審”程序完全相反。櫻國(guó)科技廳不接受項(xiàng)目的申請(qǐng)，而是首先通過(guò)一個(gè)由來(lái)自公私部門(mén)的科學(xué)家組成的委員會(huì)挑選合適的項(xiàng)目主管，再由項(xiàng)目主管確定研究主題，組建研究團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)行。

　　實(shí)際上，以“人”為核心的人才和研究資助的傳統(tǒng)在歐美的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中并不少見(jiàn)，例如，美國(guó)芝加哥大學(xué)的霍華德修斯醫(yī)學(xué)研究所采取資助重要科學(xué)家的方式推進(jìn)研究領(lǐng)域的發(fā)展，資助以5年為周期，在5年期的評(píng)價(jià)中考察資助人的工作對(duì)于本領(lǐng)域內(nèi)有什么貢獻(xiàn)，在什么程度上改變了其研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀。然而在眼下的櫻國(guó)，滲透著“以組織為中心”的想法，科研機(jī)構(gòu)普遍實(shí)行終身雇用和資歷工資制，將研究人員一下子集中起來(lái)，設(shè)定5年的研究時(shí)間，進(jìn)行集中性研究的體制是劃時(shí)代的一舉。

　　1981年作為ERATO計(jì)劃開(kāi)啟的元年，開(kāi)啟了包括“林超微粒子”、“增本特殊構(gòu)造物質(zhì)”、“緒方高效聚合物”、“西澤完全結(jié)晶”在內(nèi)的四個(gè)計(jì)劃，其名稱(chēng)均冠以計(jì)劃負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)者）的名字，這也完全強(qiáng)調(diào)了ERATO計(jì)劃是以“人”為中心的研究系統(tǒng)。

　　以“林超微粒子”為例，從筆者現(xiàn)有的資料可初步判定，該研發(fā)項(xiàng)目的目的之一就是嘗試通過(guò)使用一種全新的方法以大量生產(chǎn)“鐵”超微粒子，將其應(yīng)用于“磁帶”。從筆者的同事們對(duì)有關(guān)研究的簡(jiǎn)單分析可以得知，一方面，目前有關(guān)研究正處于從氧化物磁性體向金屬磁體的轉(zhuǎn)換期，產(chǎn)業(yè)界十分關(guān)注超微粒子。另一方面，這一重大研究方向有可能制造出一種包含金屬粒子的“難燒結(jié)材料”，并可能計(jì)劃進(jìn)行有關(guān)材料的特種陶瓷燒結(jié)試驗(yàn)。

　　筆者認(rèn)為，ERATO對(duì)櫻國(guó)的意義體現(xiàn)在科技政策上主要有以下三個(gè)方面——

　　第一，為了將基礎(chǔ)研究領(lǐng)域歸于櫻國(guó)科技廳的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，首先需要確立政策對(duì)象的合法化以進(jìn)行新領(lǐng)域研究。在這一過(guò)程中，科技廳積極運(yùn)用法律條款明確科技廳在推進(jìn)基礎(chǔ)研究上的責(zé)任，使得政策推進(jìn)變得更容易，這在科技廳設(shè)置以來(lái)的第一次，也象征了科技廳向自主政策制定的科學(xué)技術(shù)政策官?gòu)d的轉(zhuǎn)變。

　　第二，創(chuàng)造性地建立以“人”為中心的研究體系，保證研究核心人物的獨(dú)立性。研究主管作為核心，招聘對(duì)其想法產(chǎn)生共鳴的人組成研究小組，以研究主管為中心開(kāi)展工作，而這些研究小組不歸屬于既存的研究機(jī)構(gòu)，當(dāng)時(shí)考慮到這是能夠保證小組長(zhǎng)的意思被迅速傳達(dá)的必要條件。

　　第三，明確基礎(chǔ)研究之中“科研種子的探索”的重要性，強(qiáng)調(diào)科學(xué)探究的原創(chuàng)性和科學(xué)突破的重要價(jià)值，以尋找革命性的研究課題為第一要?jiǎng)?wù)。

　　（三）總結(jié)

　　以筆者對(duì)本國(guó)的了解，自建國(guó)以來(lái)，國(guó)內(nèi)也有過(guò)類(lèi)似的計(jì)劃，但大多都是舉國(guó)家之力進(jìn)行的國(guó)防或航天相關(guān)的項(xiàng)目?，F(xiàn)在看來(lái)，在ERATO計(jì)劃中，項(xiàng)目主管的選擇方式和構(gòu)建真正的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究團(tuán)隊(duì)這兩項(xiàng)政策著眼點(diǎn)同樣適用于科技發(fā)展，而且?guī)缀蹩梢源_定這種方式存在國(guó)家層面的普適性。

　?。ㄟ@種方式）在確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人后，人事安排方面給予其更大權(quán)利，同時(shí)，跨學(xué)科的不同領(lǐng)域人員組建團(tuán)隊(duì)，可以均衡各成員的力量，彼此交流想法，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行都是十分有益的，這種模式在實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)與維護(hù)科學(xué)自主性之間也將會(huì)實(shí)現(xiàn)某種平衡。

　　實(shí)際上，作為后發(fā)國(guó)家的我國(guó)，今天恰恰處在櫻國(guó)“厚積薄發(fā)”的科技發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)中“厚積”的階段，為了實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，國(guó)家層面的科技政策同樣需要?jiǎng)?chuàng)新的理念，不斷學(xué)習(xí)科技先行國(guó)家或者是像櫻國(guó)這樣同樣經(jīng)歷過(guò)追趕過(guò)程的國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)，從決策組織正式結(jié)構(gòu)到具體政策的執(zhí)行和實(shí)施進(jìn)行不斷變革和進(jìn)步。

　　雖然ERATO計(jì)劃的效果暫不明確，且筆者認(rèn)為在國(guó)家層面暫不宜過(guò)急、過(guò)猛地在缺乏明確計(jì)劃的情況下迅速推行類(lèi)似計(jì)劃，但我們完全有條件在發(fā)起該類(lèi)型計(jì)劃的過(guò)程的全壽命周期內(nèi)，對(duì)其保持長(zhǎng)期而堅(jiān)定的關(guān)注，并允許一部分有條件的機(jī)構(gòu)先行試點(diǎn)，同時(shí)開(kāi)始以月甚至是以年為單位的籌劃，以在財(cái)政條件相對(duì)適當(dāng)?shù)那闆r下果斷而迅速地推進(jìn)。

　　為此，我國(guó)的科研體系必須發(fā)生深刻而長(zhǎng)遠(yuǎn)的變革，這絕非一蹴而就。但我也希望所有讀者都意識(shí)到，這些變化和社會(huì)本身一樣，它們都不是一根只有兩頭的棍子——不是這頭就是那頭。如果只有兩頭，最后只能撞得頭破血流、血流漂杵——解數(shù)學(xué)題的時(shí)候，如果1是錯(cuò)誤答案，那么一般來(lái)說(shuō)，-1大概率不是正確答案。